證券行業的“個人征信系統”即將上線。近日，中國證券業協會制定發布《證券行業執業聲譽信息管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），自2022年9月1日起生效。

　　中證協有關負責人表示，在新證券法和注冊制實施的背景下，協會制定發布《管理辦法》，旨在深入推進“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化建設，探索完善誠信管理和聲譽自律機制，推動形成誠信約束、聲譽約束、自律約束、規則約束，構建尊崇信義、崇尚專業、忠實責任、珍惜聲譽的行業生態。

　　《管理辦法》明確，中證協建立證券行業執業聲譽信息庫，將自律管理對象的執業聲譽信息納入執業聲譽激勵約束機制并實施自律管理。執業聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執業聲譽信息。

　　具體來看，誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。中國證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監督管理措施；證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協議等均屬于違法失信信息。

　　其他執業聲譽信息包括其他正面信息和其他負面信息。值得注意的是，券商對其工作人員作出的與證券業務有關且違法違規或者違反公司內部規定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內部處分處理決定等，均屬其他負面信息范疇。

　　“目前我國證券從業人員已達36萬人，包括一般證券業務、證券經紀人、證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等，人員數量龐大、業務冗雜。近年來行業聲譽事件逐漸增多，隱蔽性增強、不可控性增大、交互性增加，建立券業版‘征信系統’，有利于敦促從業人員珍惜執業聲譽，嚴守合規要求，對于推動建立行業聲譽約束機制，維護行業形象和市場穩定具有重要意義。”武漢科技大學金融證券研究所所長董登新表示。

　　此外，對于執業聲譽信息的效力期限，《管理辦法》明確，基本信息長期有效。通過證券期貨市場誠信檔案數據庫獲取的信息，效力期限與證券期貨市場誠信檔案數據庫一致。協會及券商記入的誠信信息、其他執業聲譽信息的效力期限為3年，自決定作出或生效之日起算。信息對應的決定本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

　　“信用是資本市場的基石。證券公司作為資本市場的重要市場主體，承擔著核查驗證、專業把關的中介職責，尤其需要保持良好的誠信和專業聲譽，才能發揮好‘看門人’作用。”中證協有關負責人表示，協會將強化行業機構及其工作人員的誠信自律和聲譽約束，推動行業守正創新、高質量發展。 （經濟日報記者 李華林）