核心閱讀

　　2022年，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格按照要求，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)，在查辦大要案、推進(jìn)“放管服”改革、防范權(quán)力濫用等多方面，取得不菲成果。

　　□ 本報(bào)記者 周芬棉

　　2022年是《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要(2021-2025年)》實(shí)施的第二年，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格按照要求，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)，在查辦大要案、推進(jìn)“放管服”改革、防范權(quán)力濫用等多方面，取得不菲成果。

　　持續(xù)完善法律制度

　　從最初提出到逐步試點(diǎn)，歷經(jīng)近十年，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制的制度安排，終于在2022年基本定型。2023年2月17日，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)制度發(fā)布實(shí)施。證監(jiān)會(huì)及系統(tǒng)單位共發(fā)布了165部制度規(guī)則，內(nèi)容涵蓋發(fā)行條件、注冊(cè)程序、保薦承銷(xiāo)、重大資產(chǎn)重組、監(jiān)管執(zhí)法、投資者保護(hù)等各個(gè)方面。相關(guān)制度規(guī)則的發(fā)布實(shí)施，標(biāo)志著注冊(cè)制推廣到全市場(chǎng)和各類(lèi)公開(kāi)發(fā)行股票行為。

　　據(jù)國(guó)浩律師(上海)事務(wù)所合伙人黃江東介紹，除了備受關(guān)注的注冊(cè)制之外，資本市場(chǎng)的其他各項(xiàng)制度建設(shè)也在出臺(tái)與完善。2022年，市場(chǎng)期待已久的期貨和衍生品法審議通過(guò)。《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等7件規(guī)章、40件規(guī)范性文件得以制定修改。證監(jiān)會(huì)打包清理31件規(guī)章規(guī)范性文件，提高了規(guī)則體系規(guī)范化科學(xué)化水平。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在基礎(chǔ)法律制度方面，證監(jiān)會(huì)還配合修改公司法、企業(yè)破產(chǎn)法，推進(jìn)《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等行政法規(guī)制定修改工作。推動(dòng)最高法發(fā)布《關(guān)于為深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所提供司法保障的若干意見(jiàn)》《關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》。推動(dòng)最高檢、公安部出臺(tái)《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》。

　　不僅如此，證監(jiān)會(huì)還與財(cái)政部、美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)簽署中美審計(jì)監(jiān)管合作協(xié)議，并嚴(yán)格按照雙方法律法規(guī)和合作協(xié)議開(kāi)展2022年度合作事項(xiàng)。推動(dòng)健全資本市場(chǎng)法律域外適用制度，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》及相關(guān)配套規(guī)則，更好支持企業(yè)依法合規(guī)到境外上市。

　　堅(jiān)持依法從嚴(yán)治市

　　依法從嚴(yán)，制度先行。

　　2022年，證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)資本市場(chǎng)“零容忍”制度建設(shè)。與最高檢聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于建立健全資本市場(chǎng)行政執(zhí)法與檢察履職銜接協(xié)作機(jī)制的意見(jiàn)》，形成合力。公布施行《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購(gòu)實(shí)施辦法(試行)》。與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于證券違法行為人財(cái)產(chǎn)優(yōu)先用于承擔(dān)民事賠償責(zé)任有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》。

　　據(jù)黃江東介紹，國(guó)浩律師事務(wù)所發(fā)布的《證券行政處罰年度觀察(2022年)》顯示，2022年證券監(jiān)管執(zhí)法始終保持從嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)勢(shì)。證監(jiān)會(huì)2022年共作出行政處罰384項(xiàng)，創(chuàng)近三年處罰數(shù)量新高。而罰沒(méi)款金額26.67億元、市場(chǎng)禁入70人次與往年相較有所下降，可見(jiàn)，“零容忍”的執(zhí)法威懾得到釋放，市場(chǎng)潛在違法主體的違法動(dòng)機(jī)和行為有所遏制。

　　聯(lián)合辦案、聯(lián)動(dòng)辦案的協(xié)作機(jī)制更為暢通。2022年證監(jiān)會(huì)共辦理案件603件，其中重大案件136件，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和通報(bào)線(xiàn)索123件，案件查實(shí)率達(dá)到90%，行政執(zhí)法與刑事司法之間的銜接更為緊密。2022年9月，證監(jiān)會(huì)會(huì)同最高法、最高檢、公安部首次聯(lián)合發(fā)布5宗證券犯罪典型案件，證券執(zhí)法司法持續(xù)發(fā)揮警示震懾作用。

　　對(duì)中介機(jī)構(gòu)的查處力度有所加強(qiáng)。證券中介機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)的“看門(mén)人”，2022年證監(jiān)會(huì)多次發(fā)聲，表明從嚴(yán)查處證券中介機(jī)構(gòu)違法行為的態(tài)度，尤其隨著注冊(cè)制改革的全面推行，對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管態(tài)勢(shì)日趨嚴(yán)厲。2022年中介機(jī)構(gòu)行政處罰數(shù)量位列常見(jiàn)證券違法類(lèi)型的第三位，成為信息披露違法、內(nèi)幕交易之外處罰數(shù)量最多的違法類(lèi)型。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還強(qiáng)化日常監(jiān)管。推進(jìn)對(duì)上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的分類(lèi)監(jiān)管。推進(jìn)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)退市公司監(jiān)管，推動(dòng)形成“有進(jìn)有出，能進(jìn)能出”的良好市場(chǎng)生態(tài)。加強(qiáng)對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)出清問(wèn)題機(jī)構(gòu)。聯(lián)合財(cái)政部、司法部發(fā)布實(shí)施《關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見(jiàn)》，首次對(duì)資本市場(chǎng)各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)提出廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控統(tǒng)一要求。開(kāi)展以質(zhì)量管理為核心的會(huì)計(jì)師事務(wù)所專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)監(jiān)管，加強(qiáng)備案監(jiān)管及年報(bào)審計(jì)監(jiān)管。聯(lián)合司法部啟動(dòng)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》修改工作，持續(xù)做好律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的備案管理和專(zhuān)項(xiàng)檢查。

　　推進(jìn)審批制度改革

　　證監(jiān)會(huì)持續(xù)推進(jìn)“放管服”改革及行政審批制度改革，首先體現(xiàn)在修改了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》。全面實(shí)行行政許可事項(xiàng)清單管理，健全市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，推進(jìn)行政許可及備案工作標(biāo)準(zhǔn)化透明化，精簡(jiǎn)證明事項(xiàng)及申請(qǐng)材料。做好行政許可審核信息公示，接受社會(huì)監(jiān)督。

　　其次體現(xiàn)在執(zhí)行上。證監(jiān)會(huì)依法履行行政許可職責(zé)，全年共接收行政許可申請(qǐng)3218件，送達(dá)行政許可決定3565件。其中，滬深交易所共341家企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市；核準(zhǔn)68家企業(yè)境外融資行政許可申請(qǐng)，41家企業(yè)完成境外融資；同意注冊(cè)公司債券發(fā)行申請(qǐng)491件；核準(zhǔn)或同意注冊(cè)并購(gòu)重組45單。

　　批準(zhǔn)14只REITs產(chǎn)品，募集資金437億元，回收資金帶動(dòng)新項(xiàng)目投額超2600億元。推動(dòng)科技創(chuàng)新公司債券試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)，全年累計(jì)發(fā)行科技創(chuàng)新債1202億元。

　　證監(jiān)會(huì)將行政執(zhí)法與文明高效相結(jié)合，與誠(chéng)信建設(shè)不斷完善相關(guān)，與權(quán)力監(jiān)督同步而行。

　　2022年證監(jiān)會(huì)持續(xù)優(yōu)化誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)功能及與其他行業(yè)、其他領(lǐng)域的誠(chéng)信信息共享，進(jìn)一步健全失信信息應(yīng)用統(tǒng)計(jì)機(jī)制和部際失信約束協(xié)同機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)誠(chéng)信信息對(duì)外查詢(xún)公示及對(duì)內(nèi)查詢(xún)應(yīng)用。截至2022年底，誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)收錄主體信息80.06萬(wàn)余條、誠(chéng)信信息12.71萬(wàn)余條，面向公眾用戶(hù)對(duì)外服務(wù)2179萬(wàn)余次；市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢(xún)平臺(tái)總查詢(xún)量2047.72萬(wàn)余次。

　　持續(xù)推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，提高監(jiān)管透明度。全年官網(wǎng)發(fā)布新聞183條，答記者問(wèn)14個(gè)，新媒體微信微博發(fā)布新聞近700條。全年嚴(yán)格依法辦理政府信息公開(kāi)申請(qǐng)815件，進(jìn)一步提升辦理質(zhì)量。

　　主動(dòng)接受人大、政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。全年共承辦人大代表議案、建議191件及全國(guó)政協(xié)委員提案179件。積極接受司法監(jiān)督，全年辦理行政應(yīng)訴案件274件，依法及時(shí)有效化解行政糾紛，提升依法行政能力和水平。

　　集體訴訟已常態(tài)化

　　證監(jiān)會(huì)健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，在2022年也可圈可點(diǎn)。

　　首先是推動(dòng)中國(guó)特色的證券集體訴訟常態(tài)化開(kāi)展。據(jù)黃江東介紹，首單康美藥業(yè)證券集體訴訟案成為新時(shí)代推動(dòng)法治進(jìn)程重大案件，5.5萬(wàn)投資者獲賠24.59億元。繼康美藥業(yè)證券集體訴訟案之后，證監(jiān)會(huì)建成了證券虛假陳述案件信息報(bào)送系統(tǒng)，并且建立健全投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代表人訴訟案件評(píng)估、決策、實(shí)施等制度機(jī)制。

　　其次，證監(jiān)會(huì)充分發(fā)揮調(diào)解機(jī)制的作用，借助“總對(duì)總”證券期貨在線(xiàn)訴調(diào)對(duì)接機(jī)制、在線(xiàn)調(diào)解平臺(tái)微信小程序等，及時(shí)調(diào)解、及時(shí)化解矛盾。全年各調(diào)解組織調(diào)解成功案件3268件，投資者獲賠3.42億元。

　　證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》。建設(shè)12386網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，接收投資者投訴、舉報(bào)、咨詢(xún)和意見(jiàn)建議。全年接收投資者訴求約13萬(wàn)件，挽回投資者損失約6015萬(wàn)元。

　　指導(dǎo)投服中心開(kāi)展持股行權(quán)工作，投服中心全年行使質(zhì)詢(xún)權(quán)、表決權(quán)、查閱權(quán)、訴訟權(quán)等股東權(quán)利4346次，切實(shí)督促上市公司提高治理水平。